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中国结算:12家券商证券账户业务五大问题有待完善
发布时间:2019-06-08        浏览次数:        

  《证券日报》记者1月18日获悉,中国结算于2016年8月份构造各证券公司发展了证券账户生意自查作事,并于2016年11月下旬至12月上旬对华融、民生、西南、宏信、上海、光大、财达、中信(山东)、联储、万联、国元和华安12家证券公司的证券账户生意实行了现场搜检。

  搜检中也出现了少许题目,存正在证券账户办理工致化水平不敷、联系轨造有待进一步完美的状况:

  一是证券账户利用枢纽实名造落实不到位,只管大都证券公司为配合中国结算发展账户利用核查作事创修了内部作事机造,但普及未创修起系统化的、针对账户利用进程的接续跟踪监控机造,正在落实账户利用枢纽实名造方面主动性、踊跃性不敷。二是片面证券公司未按联系章程,正在投资者未供应资产权属说明的状况下,为投资者处置了干系相干确认生意。三是证券公司为投资者处置证券账户开立生意时,将眷注点更多地放正在怎么缩短投资者开户时分、改良投资者开户体验以及怎么营销更多投资者开户方面,对投资者得当性办理与投资者教训方面侧重不敷,回访作事不到位、流于体式。四是生意凭证保管方面存正在个体投资者开户原料不具备,个体证券公司的片面账户生意原料因保管不善而损毁、损失,片面证券账户生意凭证未实时实行电子扫描归档的状况。五是个体证券公司对质券账户生意办理不敷侧重,办理较为衰弱等。

  据中国结算先容,本次自查与现场搜检作事合键以证券账户实名造落实状况,干系相干确认生意处置状况,非现场开户生意处置状况,天然人和寻常机构中的大户、迥殊机构及产物账户等重心客户账户利用枢纽实名造办理状况等实质行动搜检重心。